Прокуратура Пскова проверила легальность доходов и нашла нарушения
Пресс-релиз помощника прокурора города Пскова А. В. Ушкачева.
Прокуратурой города проведена проверка соблюдения законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
В соответствии со ст.ст.6, 7 Федерального закона от 07.08,2001 №115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" операция с денежными средствами или иным имуществом подлежит обязательному контролю, если сумма, на которую она совершается, равна или превышает 600000 рублей либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной 600000 рублей, или превышает ее.
Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля и программы его осуществления, назначать специальных должностных лиц, ответственных за соблюдение указанных правил и реализацию указанных программ, а также предпринимать иные внутренние организационные меры в указанных целях.
Правила внутреннего контроля организации, осуществляющей операции с денежными средствами иди иным имуществом, должны включать порядок документального фиксирования необходимой информации, порядок обеспечения конфиденциальности информации, квалификационные требования к подготовке и обучению кадров.
В соответствии с п. 2 Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденного Приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 01 ноября 2008 №256 (далее - Положение), руководитель организации утверждает перечень работников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
В ходе проведения проверки проведена деятельность более 10 организаций, в некоторых из них выявлены нарушения требований Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".
Так, например, проведенной проверкой в ОАО "АВАР" установлено, что в нарушение требований п.4ч. 1 ст. 6 и п.п. 1,4 ч, 1 и ч. 2 ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ ОАО "АВАР" в проверяемом периоде не осуществлялись идентификация и анкетирование клиентов; не разработаны программы обучения и план-график реализации программы обучения в соответствии с Положением о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, утвержденным приказом Федеральной службой по финансовому мониторингу от 01.11.2008 №256; не проводились обучение, инструктаж и мероприятия по проверке знаний и навыков работников, а также не фиксировало информацию, не составляло внутренние сообщения, не формировало и не направляло в Росфинмониторинг сообщений по сделкам по покупке драгоценных металлов равным или превышающим 600 000 рублей.
По факту выявленных нарушений прокуратурой города возбуждено 3 производства по делу об административном правонарушении, предусмотренном ст. 15.27 КоАП РФ, внесено 3 представления об устранении нарушений действующего законодательства.
В соответствии со ст. 15.27 неисполнение организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части фиксирования, хранения и представления информации об операциях, подлежащих обязательному контролю, а также в части организации внутреннего контроля влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от десяти тысяч до двадцати тысяч рублей; на юридических лиц - от пятидесяти тысяч до пятисот тысяч рублей или административное приостановление деятельности на срок до девяноста суток. Прокуратурой города проверки в указанной сфере будут проводиться и в дальнейшем, т.к. согласно ст. 14 Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" надзор за исполнением настоящего Федерального закона осуществляют непосредственно органами прокуратуры РФ.
